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收货人凭伪造提单提货承运人可否免责

点击数:1193    发布日期:2015-09-29

基本案情:
    2011年10月15日,原告与案外人李某某签订设备转让协议书,约定以人民币292,201.87元向李某某购买推土机1台及主机零配件,并于11月1日支付了全部价款。其后,原告以48,500美元的价格将上述货物转售SHAFFEERALLADIN公司,并以泗阳县荣波贸易有限公司的名义出口涉案货物。 2011年11月,原告委托舜安公司作为货运代理人订舱出运货物,舜安公司转委托智鸿公司、智鸿公司再委托五矿公司向被告智利南美公司订舱,并支付了海运费人民币29,201.87元。被告智利南美公司接受订舱后,由被告南美船务公司作为承运人的代理人于11月19日签发了编号为VLAESMN00的记名提单,提单载明承运人为智利南美公司、托运人为泗阳县荣波贸易有限公司、收货人为SHAFFEERALLADIN,承运货物描述为1台CATD3C推土机及零配件,装运港为中国上海、卸货港为特立尼达和多巴哥西班牙港,货物交接方式为整箱交接(FCL/FCL)。涉案货物同日装船出运。12月23日,货物运抵目的港,被告智利南美公司实施了放货行为,目前原告仍持有全套正本提单。庭审中,原告称因其没有出口经营资质,故借用泗阳县荣波贸易有限公司的名义出口货物。两被告确认至今没有案外人向其主张涉案货物权利,也无人申报提单遗失。
裁判结果:
    原告系VLAESMN00号提单项下货物的实际托运人,持有该套正本提单,享有提单项下货物的实体权利。被告智利南美公司系承运人,负有凭正本提单交付货物的义务。承运人违反法律规定,无正本提单交付货物,损害正本提单持有人提单权利的,应当承担由此造成损失的赔偿责任。两被告提出涉案货物系收货人在目的港凭伪造的提货单证提取,承运人并无过错,应当免责的抗辩理由,既未提供有效的证据证明,也无相关法律规定支撑,本院不予支持。
律师观点:
    货物到达目的港之后,凭正本提单交付货物是承运人的法定义务,无单放货即是承运人对此义务的违反,尤其我国法律明确无论记名提单、指示提单还是不记名提单均需凭单放货。本案的特殊性在于承运人系凭单交货但所凭以交货提单是伪造提单,法院最终判定承运人仍然应当就托运人损失承担责任的依据在于:
    第一,从责任分配的合理性来看,上述问题的关键在于如何划分风险和责任。提单是由承运人或者其代理人签发的,承运人辨认自己签发的提单应当更有优势,识别真假提单的能力明显高于托运人和提单持有人。承运人和提单持有人两者相比,承运人控制着提单的格式和签发,同时负有审查提单真实性和在其控制货物期间妥善管理和交付货物的责任;而提单持有人仅是持有效的提单以期换取提单项下的货物。如果两者都为无辜的情况下,必须有一方承担第三方欺诈造成的损失,则由承运人承担更为合理。
    第二,从法律规定的角度来看,根据《中华人民共和国海商法》的规定,承运人应当依据提单或者海上货物运输合同的约定在目的港凭正本提单向提单持有人交付货物。承运人违反法律规定,无正本提单交付货物,损害正本提单持有人提单权利的,正本提单持有人可以要求承运人承担由此造成损失的民事责任。承运人凭伪造提单放货,虽然也是凭“单”放货,但这种单不是《海商法》意义上的正本提单,仍是违反《海商法》以及运输合同约定的行为,需承担相应的法律责任。最高院于2009年公布的《关于审理无正本提单交付货物案件适用法律若干问题的规定》第5条规定“提货人凭伪造的提单向承运人提取了货物,持有正本提单的收货人可以要求承运人承担无正本提单交付货物的民事责任”,对于凭假提单放货行为给予了准确的定性。

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